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實施機(jī)關(guān):中國證監(jiān)會重慶證監(jiān)局
類別：監(jiān)管措施
時間：2022-10-25
文號：[2022]35號
情況簡介：公司未嚴(yán)格落實關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，總經(jīng)理缺位且違規(guī)授權(quán)曲某國實際履行相關(guān)職責(zé)，重慶證監(jiān)局作出責(zé)令改正措施的決定。
類別：監(jiān)管措施
時間：2022-08-02
文號：[2022]26號
情況簡介：公司CTP次席交易系統(tǒng)發(fā)生委托報單異常，未按規(guī)定及時向重慶證監(jiān)局報告，重慶證監(jiān)局出具警示函。
類別：監(jiān)管措施
時間：2021-11-19
文號：[2021]43號
情況簡介：子公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，關(guān)聯(lián)交易管理存在管理不足，重慶證監(jiān)局要求子公司整改。
類別：監(jiān)管措施
時間：2018-09-19
文號：[2018]26號
情況簡介：公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，投資者人數(shù)、信息披露等存在管理不足，重慶證監(jiān)局要求子公司整改。
類別：監(jiān)管措施
時間：2018-10-18
文號：[2018]30號
情況簡介：子公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，合同管理等存在管理不足，公司未能有效管控，重慶證監(jiān)局要求公司整改，子公司暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6個月。
類別：監(jiān)管措施
時間：2017-12-12
文號：[2017]27號
情況簡介：公司投資咨詢業(yè)務(wù)開展過程中存在管理不足，時任首席風(fēng)險官負(fù)有責(zé)任，重慶證監(jiān)局要求公司整改。
類別：監(jiān)管措施
時間：2017-11-23
文號：[2017]18號
情況簡介：公司在開展投資咨詢業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制、材料報送等方面存在管理不足，重慶證監(jiān)局要求公司整改。
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實施機(jī)關(guān):中國期貨業(yè)協(xié)會
類別：紀(jì)律懲戒
時間：2019-04-23
文號：中期協(xié)字[2019]44號
情況簡介：子公司在開展風(fēng)險管理業(yè)務(wù)過程中，合作套保業(yè)務(wù)賬戶管理、業(yè)務(wù)隔離等存在管理不足，中期協(xié)要求子公司整改。
類別：紀(jì)律懲戒
時間：2019-04-23
文號：中期協(xié)字[2019]45號
情況簡介：子公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，投資者人數(shù)、交易執(zhí)行等存在管理不足，中期協(xié)要求子公司整改。
類別：紀(jì)律懲戒
時間：2017-11-24
文號：中期協(xié)字[2017]96號
情況簡介：子公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，部分人員從業(yè)資質(zhì)、部分產(chǎn)品風(fēng)險分級等存在管理不足，中期協(xié)要求子公司整改。